内容摘要：企业物流风险预警问题已经引起学术界的关注。目前对企业物流风险预警的研究集中在两个方面：一是企业物流风险预警指标体系；二是企业物流风险预警评价模型。在对企业物流风险预警的研究现状进行梳理的基础上，本文指出目前企业物流风险预警研究中存在的不足和未来研究方向，旨在为推动企业物流风险预警研究奠定基础，丰富企业物流风险管理研究内容。
　　
　　在我国，由于企业管理层风险意识淡薄，风险控制能力较为薄弱，存在着侥幸和赌博的心态，因而对企业物流风险的重视程度不够，催化了企业物流风险事件爆发的进程，增加了企业物流风险事件发生的可能性。企业物流风险的发生，将影响企业产品所有权的转移，造成产品价值实现困难，降低企业的竞争力，因此必须加强企业物流风险管理工作。实践证明，风险爆发前的预防比风险爆发后的应急善后管理效果更好，所以企业物流风险预警的研究在风险管理研究中占有重要地位。为有效管理企业物流风险，学术界和企业界都应该重视企业物流风险预警问题的研究。

　　目前，人们对风险预警的看法还不完全一致，有的把风险预警当作风险管理的过程；有的把风险预警当作风险管理报告的一个内容；有的把风险预警当作方法，等等。风险预警是风险管理过程的一项内容，是在风险识别、风险评估的基础上，对风险范围、风险程度、风险走势发出相应风险警示信号的过程。本文将企业物流风险预警视为企业物流风险管理的一项内容，它是指企业物流风险相关部门对企业物流活动的风险进行分析、评价、推断、预测，根据物流风险程度、风险走势发出警报信息，提醒企业物流管理决策者警惕物流风险并采取适当的措施以规避和降低物流风险所引起的损失。因此，企业物流风险预警也是一种识别警兆、判断警情、寻找警源和采取措施等相应风险的过程化管理。下文从企业物流风险预警指标体系和企业物流风险预警模型两个方面分析企业物流风险预警研究现状，并加以评述。

　　企业物流风险预警指标体系研究现状

　　风险预警指标体系是风险预警的一种尺度，也是进行风险定量分析的基础。这方面国内外有许多学者进行了研究。国外专家学者主要站在战略角度、财务角度、营销角度对风险预警进行研究，预警机制很多涉及医疗卫生、地震灾害、金融行业等。国外对企业物流风险的研究多集中在物流企业物流管理方面和企业物流外包风险的防范控制方面，但是专门针对企业物流风险预警指标体系的研究较少，相对于国外，国内在这方面的研究成果较为丰富，但是研究成果比较零散，大体可归纳为以下几个方面。
 
　　（一）采购风险预警指标体系研究

　　佘廉等（2003）从交货风险、市场风险、供应商资信风险、人员素质及财务风险5个角度入手，建立了企业采购风险指标体系。黄建柱（2006）将生产制造型企业的物流风险分为供应风险和销售风险，认为企业物资供应风险包括：企业内部协同风险、企业外部协同风险、订单采购风险，主要强调与企业内外协调按时完成产品生产的风险。秦海波（2009）将采购物流风险预警指标大致分为增支风险、供应商延迟交货的风险、采购质量不符合要求的安全风险、合同风险、预付款风险、存货风险、采购的道德风险。颜冬（2010）指出，企业采购物资风险在包括以上几方面外还应该包括技术进步所引起的风险。康健（2010）尝试从全面风险管理内容出发，分析电子制造业中OEM企业采购管理面临的内生风险和外生风险，然后对这些风险进行归类，建立采购管理风险预警指标体系。在确立的28个风险预警指标中，定量指标有18个，提高了预警模型的准确度。

　　（二）逆向物流风险预警指标体系研究

　　随着企业对逆向物流的逐渐重视，有些研究人员对企业逆向物流风险问题进行了研究，阐述了企业逆向物流风险产生原因、表现形式，设计了逆向物流风险预警指标体系。杨东红等（2008）通过对逆向物流的风险识别分析，设计了逆向物流风险预警的评价指标体系，主要分为环境风险：包括政治、法律、制度及产业市场等；市场风险，主要包括合作风险和市场竞争这两类风险，其中合作风险主要包括合作伙伴的利益冲突与合作企业间目标不一致造成的风险；内部风险主要包括能力风险、管理风险、信息风险和信用风险。但只是介绍了三级指标体系，没有设计四级指标体系，也没有进一步进行解释，指标含义不明确。
 
　　殷丹薇（2008）构建了石化企业逆向物流风险指标评价体系。根据石化企业逆向物流特征，将石化企业逆向物流风险分解为自然环境、社会环境、合作、竞争、成本费用、技术以及作业等七大二级风险指标。殷丹薇在指标的构建中，没有考虑到逆向物流涉及物资的特殊性。段文彦（2010）建立了企业逆向物流风险预警体系，弥补了这点不足。他指出外部风险主要包括：环境风险、分销风险、竞争风险、顾客风险；内部风险主要包括：管理风险、技术风险、效益风险。并在技术风险中强调了逆向物流风险中物资回收成功量、回收产品合格率、回收产品利用率以及有害物处理率。

　　（三）企业物流外包物流风险预警指标体系研究

　　企业物流外包物流风险预警指标体系研究是企业物流风险预警指标体系研究的另一热点。刘联辉（2005）从外部环境、企业内部、管理过程、信息传递四个方面设计了物流外包风险预警指标体系。郑建（2007）论证了企业物流外包风险预警研究的可行性及其总体研究思路，通过对物流外包风险的识别和风险预警系统的分析，建立了物流外包风险预警系统结构体系，并重点构建了物流外包风险预警指标体系。李晓青等（2008）从管理风险、信息风险、信用及财务风险、市场风险这几个方面构建企业物流外包风险预警指标体系；洪怡恬等（2008）在此基础上增加了被竞争对手模仿和赶超风险这一方面，构建了包括5方面15个指标的企业物流外包风险预警指标体系，在指标体系的构建中重点强调了物流外包企业和物流企业合作风险、物流企业的财务和市场风险，但是两者均对物流服务商提供物流服务能力风险考虑不足。

　　（四）企业整体物流风险预警指标体系研究

　　黄建柱（2006）提出了风险损失的定性与定量相结合，方法科学合理，简单易行的评估模型—VOR综合模型。在确定综合模型的风险损失因子方法中，先使用静态计量法，发现结果不够理想，又引入了随机过程变量，采用最小方差之线性估计算法，将企业风险损失加以动态计量。将企业物流系统风险分为两方面，物资供应风险、销售物流系统风险。其中物资供应风险包括：企业内部协同风险、企业外部协同风险、订单采购风险；销售物流系统风险分为存货风险、运输风险、分销商选择风险。姬利（2010）提出了基于供应链管理的企业物流风险预警指标体系的构建，指出风险因素主要为：运作效果因素、控制因素、供应与运作效率因素、成本因素、需求和资产因素、风险后果因素。刘永胜（2010）构建了基于SCM的企业物流风险预警指标体系，将指标分为警情指标和警兆指标。警情指标是企业物流风险综合指数，警兆指标包括服务质量警兆指标、时间警兆指标、成本警兆指标和合作关系警兆指标。

　　企业物流风险预警评价模型研究现状

　　风险预警的评价就是对可能的风险发生的概率及风险可能导致的损失大小的评价，它是风险预警体系中继风险预警指标体系确定后又一非常重要的环节。对风险预警评价来说最重要的是模型的确立即评估方法的选择。风险预警评价模型因应用领域的不同而不同，综观国内外目前对风险预警评价模型的研究，主要有：模糊综合评判法、层次分析法、结构方程模型、多层灰色理论、修正的Z值风险模型、主成分分析法、人工神经网络模型、综合功效系数法、定量与定性因素综合处理预警模型、改进的人工神经网络模型，而应用于企业物流风险预警的模型有以下几种。

    （一）人工神经网络风险预警评价模型

　　Lapddes et al.（1987）开启了应用人工神经网络（Artificial Neural Networks，ANN）模型进行预测的先河。ANN模型适合于对复杂性、时变性和模糊性系统进行预测，并在财务风险预警、企业销售风险预警等方面得到了广泛的应用。

　　丁蓉（2006）研究了虚拟物流企业基于三层神经网络的风险预警模型以预测虚拟物流企业的风险状况，并借助实例加以验证。

　　李晓青等（2008）依据BP神经网络原理，建立用于评估企业物流外包风险水平的BP神经网络风险预警系统，并结合实例进行仿真模拟。

　　段文彦（2010）建立了企业逆向物流风险预警体系，并运用MATLAB工具箱实现了企业逆向物流风险预警模型的建立，并在文中证明了BP神经网络对企业逆向物流风险预警模型是完全适用的。
 
　　（二）基于案例推理的风险预警评价模型

　　基于案例推理（Case-Based Reasoning，CBR）是人工智能领域出现的一种推理方法，最早由耶鲁大学的Schank教授在1982年出版的专著《Dynamic Memory：A Theory of reminding and learning in computers and people》中提出来的。国内20世纪90年代将其运用于企业管理、经济管理、金融风险预测等。

　　许国兵（2007）提出了一种基于案例推理的物流外包风险预警管理系统，研究了系统的关键技术及其应用框架，为物流外包的风险预警提供了一种新的思路。

　　（三）基于模糊综合评价法的预警模型

　　模糊综合评价法是对受多种因素影响的事物作出全面评价的一种十分有效的多因素决策方法，其特点是评价结果不是一个绝对的肯定或是否定，而是以一个模糊集合来表示。模糊综合评价方法自20世纪80年代初开始在国内兴起，至今已在组织（系统）评价、绩效评价、风险评估等领域取得了广泛的应用，并在应用中不断完善，取得了很好的效果。

　　刘联辉（2005）采用模糊综合因素评价法对物流外包风险预警进行评价，并重点描述了物流外包风险预警评价的基本过程。郑建（2007）建立了物流外包风险预警系统结构体系，并重点构建了物流外包风险预警指标体系和利用模糊综合评价法建立预警模型。洪怡恬等（2008）构建了企业物流外包风险预警指标体系后采用将专家意见量化的思路，运用层次分析法确定指标的权重，然后用模糊评价法计算企业物流外包的综合风险评分。姬利（2010）在研究基于供应链视角下的企业物流风险预警时，运用模糊综合评价方法建立企业物流风险预警模型。康健（2010）尝试采用层次分析法和模糊综合评价，从定量和定性相结合的角度对采购管理的风险进行量化和度量。

　　企业物流风险预警研究现状评述

　　通过对以上企业物流风险预警研究现状分析，可以发现我国企业物流风险预警研究取得了一定的成果，但是由于企业物流风险管理的实践时间较短，对企业物流风险预警的研究还不够全面，需要在总结的基础上进一步明确今后的研究方向。
 
　　国内对于企业物流风险预警的理论研究不足，指标的研究多数集中在采购风险预警指标、逆向物流风险预警指标和企业物流外包物流风险预警指标，很少有针对生产物流风险预警指标和销售物流风险预警指标进行研究的，未来企业物流风险预警指标构建将会呈现出系统化趋势。

　　企业物流是一个动态的开放的系统，影响企业物流风险的各个因素间的关系是比较复杂的，而且风险预警的目的是为了预防风险的发生，使风险造成的损失降到最低。因此，未来的研究将会更多地从系统动态的角度考虑建立企业物流风险预警指标体系及反馈机制。

　　目前构建的企业物流风险预警指标体系，主要是围绕现阶段可能产生企业物流风险的警兆进行风险预警指标构建，没有考虑未来发展性风险预警指标。另外，随着全球对绿色物流的关注，企业物流运行的污染和能耗因素也应纳入风险预警指标中，使构建的指标体系更加全面。

　　对企业物流风险预警指标体系进行优化后，所选取的部分指标在内容设置上重复，缺乏相应的独立性。有的虽然对指标进行了因子分析，但是没有利用理论知识分析，只是进行了解释，并没有真正解决指标设置重复性问题。在指标体系初选时指标要尽可能的全面，而优化时则要考虑指标体系的全面性、科学性、层次性、目的性、可操作性等，指标太多，就会有重复的指标并相互干扰。因此，在未来的研究中，应该结合企业物流的特点，尝试采用多种不同的统计和数学方法进行指标优化，并在统计和数学方法的基础上，结合理论分析，使得指标体系的构建更加合理。

　　应用在企业物流风险预警中的风险预警评价方法相对较少，目前只有人工神经网络、基于案例推理和基于模糊综合评价三种预警方法，其中模糊综合评价是应用最多的一种。在以后的研究中可以尝试将其他领域的评估模型，如结构方程模型、修正的Z值风险模型、综合功效系数法、定量与定性因素综合处理预警模型等，使得企业物流风险评价模型更加多样化。
 
　　企业物流作为物流运作的基本单位，是社会物流的基础，企业物流水平的提高直接关系到我国物流整体水平的提高，也会促进第三方物流的发展。企业物流风险过大，势必对企业本身和我国物流整体水平产生影响，所以企业物流风险预警显得尤为重要。现有状况说明，现阶段企业物流风险预警研究仍需不断的改进和深入。
　　
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