内容摘要:文章介绍了供应链契约的概念及分类,详细论述了数量弹性契约的概念,并建立了数量弹性契约的基本数学模型。
　　
　　供应链契约的概念
　　
　　供应链战略目标的实现,需要良好的供应链关系的支持。由于在供应链成员企业间缺乏相互约束的组织机构,因而只能以签订契约的方式作为供应链管理的实施基础,供应链上的成员通过建立契约关系来协调买卖双方之间的利益分配,使供应链可以获得竞争优势,并且可以促进成员企业形成更紧密的动态联盟,优化供应链绩效。

　　Pasternack1985年最早提出了供应链契约的概念。此后,学者们针对供应链契约开展了大量的研究。王迎军(2001)认为,所谓供应链契约(supply chain contract)是指通过提供合适的信息和激励措施,保证买卖双方协调,优化销售渠道绩效的有关条款。即使供应链达不到最好的协调,也可能存在帕累托(pareto)最优解,保证每一方的利益至少不比原来差。

　　供应链契约使供应链中任意一对相邻节点中制造商与购买商之间的相互关系,采用合同或契约的方式来进行约束管理。供应链契约问题的实质即是对于不同需求模式来确定相应的优化订货策略,设计优化合同策略,克服供应和需求的不确定性,使供需双方利润最大化。常见的供应链契约主要包括:批发价格契约(wholesale price contract)、回购契约(buy back contract)、数量弹性契约(quantity flexibility contract)、收益共享契约(revenue sharing contract)等。本文重点探讨数量弹性契约。
　　
　　数量弹性契约的概念
　　
　　当前许多供应链的上下游企业协商制度还很不完善,通常情况下,分销商根据其需求预测与供应商签订订货合约,合约订立后,供应商将进行相应的生产设备投资及组织生产,以满足分销商的要求。在这种情况下,下游最初可能提交一个过分乐观的需求预测以促使上游企业建立过高的生产能力,从而可以满足非正常情况下的高需求,当实际需求低于生产水平时,上游企业建立的过高的生产能力中有一大部分将是过剩的,一旦上游企业识破了下游企业的这种动机,面对下游的过分乐观需求预测,上游企业则会建立一种保守的生产能力。当实际需求发生时,又会出现由于上游企业保守生产能力造成的缺货情况,上游和下游的这种协商不完善降低了供应链的整体运作绩效。

　　面对以上情况,在理论上和实践中逐渐出现了弹性数量订货方式,在这种方式下,规定每期订货的最大波动比例,供应商有义务满足最高上限的供应量,以防止供应商缩减生产能力导致供应链缺货损失;同时分销商必须采购最低下限的产品数量,防止分销商高估需求导致供应链生产过剩,通过弹性数量契约优化模型来制定最佳弹性比例,即分销商订货量的最佳变动上下限,在此上下限条件下,分销商订货量提高可以使供应链绩效达到最优,减少生产商和分销商的双重边际效应造成的影响。
 
　　数量弹性契约是指生产商允许销售商在观察市场需求之后可以改变最初订购量的协议。通常销售商在销售季节前首先给供应商一个产品订购量,供应商根据这个订购量组织生产,当销售商知道市场实际需求之后,销售商可以根据实际情况重新调整订购量。数量弹性契约在电子和计算机产业中得到广泛运用,如Sun Mierosystems、Nippon Otis、Soleetron、IBM 、HP、Compaq等大公司,其灵活性表现在订货量的可变性上。Signorelli和Heskett(1984)在哈佛商学院案例中用Benetto公司作为典型案例,来说明对销售商实施数量弹性契约不但可以增加销售商的利润,而且也可以增加供应商的利润。

　　在数量弹性契约方式下,由于规定了每期订货的最大波动比例,制造商有义务满足最高上限的采购量,以防止销售商增加订货数量而导致供应链缺货损失;同时销售商必须采购最低下限的产品数量,防止销售商高估需求而导致供应链生产过剩。在此上下限条件下,销售商订货量提高可以使供应链绩效达到最优,减少制造商和销售商的双重边际效应造成的影响。数量弹性契约的目的是使买卖双方共同承担风险或共同分享利益,促使买方认真预测需求和计划订货数量。数量弹性契约提高了零售商采购货物的平均数量,激励零售商努力预测市场需求以增加他们的期望利润,并最终有可能会增加供应链的整体效益。

　　数量弹性契约的研究主要集中在以下方面:买方如何完成预测和购买行为;卖方如何向买方承诺灵活性条款;每个成员的成本或利润如何随契约参数的变化而变化。
　　
　　数量弹性契约模型
　　
　　零售商向供应商提出数量为q的订货,在销售发生之前供应商生产数量Q的产品发送给零售商,零售商销售产品之后,按照约定的契约企业之间进行转移支付。假设D为产品的随机需求;f()为需求的概率密度函数;其概率分布函数为F() ;期望值μ=E[D] ;p为零售价格;cs为供应商单位产品的生产成本;cr为零售商单位产品的边际成本,c = cr+cs;gs、gr为供应商与零售商的缺货损失成本,g = gr+gs;v为单位产品残值;T表示零售商对供应商的预期转移支付。
　　定义期望销售量
　　 ;
　　期望剩余库存 ;
　　期望缺货量。
　　根据报童问题模型,零售商利润函数可定义为:
　　供应商利润函数可以表示为:
　　供应链的整体利润函数为:
　　定义:,表示供应链系统最优订货量。
　　,表示销售商最优订货量。
　　在强制服从体制下,供应商的产量不必完全满足零售商的订货,即Q不必等于q,所以供应商利润函数形式可以表达为:

　　在弹性契约下零售商可以以全部价格退还商品。即在批发价格wq下,零售商承诺至少购买数量为m的产品,并且对于另外数量为o的产品有自由选择或退货的权利,在强制服从体制下供应商可以自由选择产量Q≤m+o。零售商、供应商利润函数可以定义为:

　　在m,o已事先设定的情况下,零售商选择,而供应商生产。
　　
　　结论
　　
　　供应链契约是供应链成员关系的联系纽带和关系约束。供应链契约中有多种契约条款可以用来实现供应链的协调运作,使买卖双方通过契约达到渠道最优解或近优解。数量弹性契约使供应链成员的行为模式有所改变,在契约的约束下,供应链成员发现积极合作和有效信息共享才能促进自身和整体利益的改善。
　　
　　参考文献:
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　　2.王迎军.供应链管理实用建模方法及数据挖掘[M].清华大学出版社,2001
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　　4.高俊俊,王迎军,郭亚军.弹性需求下供应链契约中的Pareto优化问题[J].系统工程理论方法应用,2002,3
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　　7.庄字,胡启,赵燕.供应链上下游企业间弹性数量契约优化模型[J].西安工业学院学报,2004,12
　　8.Sigorelli S,Heskett J L.Benetton(A)[M].Harvard Business School Case 9-685-0141.1984
　　
　　作者简介:
　　马丽娟(1962,12-),女,天津人,上海大学国际工商与管理学院经济系副教授、管理学博士,主要研究方向:物流及供应链管理。