经济发展使得人们生活质量不断提高，对产品质量的要求也越来越高。为了保证和审核产品质量，各国都制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制度，进而扩展到安全认证。但是，技术标准也为各国尤其是发达国家利用技术优势限制国外产品进口、保护本国产业提供了合理的法律借口。技术标准发展到今天，已经形成了阻碍国际贸易发展的最复杂、最难对付的壁垒，而且呈现出标准越来越高、要求越来越苛刻、检验制度越来越严格的趋势。由于技术和经济发展水平的差异，发展中国家和发达国家之间形成了一条难以逾越的技术鸿沟，在多边贸易规则谈判的博弈中，往往是发达国家受益多、发展中国家受损大，各种技术标准已经成为名副其实的“技术壁垒”，严重阻碍了发展中国家的经济发展。随着经济全球化的发展和世界贸易组织的建立，关税壁垒和一些传统的非关税壁垒在国际贸易中的地位逐渐削弱，技术壁垒作为一种新的贸易壁垒在国际贸易中扮演着越来越重要的角色，目前已成为发达国家进行贸易保护的最主要工具。可以说，名目繁多的技术壁垒将成为影响21世纪国际贸易发展的重要因素，也将成为世界贸易组织(WTO)未来深入谈判的重要内容。

    一　发达国家的技术标准：是全球社会福利还是自身产业利益
    技术标准之所以能在WTO规则体系下存在与发展，首先，技术标准体现了对产品质量、产品安全、生命安全和环境保护的关怀，因此，也体现了对人的福利的终极关怀。其次，一个良好的技术标准不仅可以减少本国在该技术领域的重复投资，提高同类产品之间的可替代性，减少资源浪费，提高资源配置效率，而且在一定程度上还能促进技术落后国家的技术进步。

    贸易自由化最主要的理论依据是提升全球福利，当技术标准也打着提升社会福利甚至全球福利的幌子时，不管是贸易对手还是旨在消除贸易壁垒、促进贸易自由化的国际组织均失去了对技术标准造成的贸易壁垒进行有效打击的理论武器。

    但是，发达国家的技术标准果真是为了全球福利吗？
    事实上，发达国家的技术标准并不是依据全球福利来制定的，甚至不是依据本国居民福利来制定的，而仅仅是根据本国某些产业的发展状况和现有条件来制定的。
    发达国家设置技术壁垒一般都蕴涵保护和促进本国相关产业发展的战略企图。如欧盟在实施偶氮染料禁令前，欧盟内部已经成功地开发了替代产品。这样，一旦禁令宣布并实施，出口国为了出口就必须被迫进口欧盟成员的替代品，结果一方面导致欧盟这一替代品出口迅速增加，并在相关领域获得显著的竞争优势；另一方面导致出口国使用这些替代品后的成本猛增，严重地损害了出口国的竞争优势，从而达到保护和促进本国产业发展的目的。

    发达国家的技术壁垒虽然保护了本国产业，但是造成了比较优势的扭曲，从而导致全球资源配置不合理。以中国鸡肉产品的进出口为例：鸡肉产品是中国出口有比较优势的产品，欧美人喜欢吃鸡胸肉但其国内价格较高，日本人喜欢吃鸡腿肉和熟食制品，因此中国出口这些产品，而中国人喜欢吃鸡杂碎，由于国内价格高，因此中国从欧、美、日进口鸡杂碎。但是欧、美、日常常制定各种技术标准和法规，使中国企业为不断达到它们的要求而增加成本，这样中国鸡肉出口的比较优势被大大削弱，同时欧美设法迫使中国大量进口鸡杂碎，结果比较利益完全被扭曲。2002年中国冻肉鸡出口量减少81877吨，出口额减少18955万美元。（注：以上两个例子来自夏友富、俞雄飞、李丽：《技术性贸易壁垒的特点及其发展趋势》，载《技术性贸易壁垒动态》，2003年第1期，第1～10页。

    发达国家设置技术壁垒，是否有利于提高本国居民的福利呢？国际贸易理论告诉我们，通过设置壁垒来限制进口，增加了居民购买进口品的成本，因此也降低了居民福利。
    实际上，发达国家设置技术壁垒的目的是想在利用WTO规则打开发展中国家市场的同时，又用技术壁垒保护本国市场，削弱发展中国家的比较优势，阻止发展中国家的技术赶超，持久保持自身优势，从而在国际经济交往中获得持久的利益。因此，用技术标准来设置壁垒是发达国家开发的一种新的不平衡的贸易政策。这种政策不仅阻碍了发展中国家的经济发展和全球福利的提高，而且对发达国家消费者的消费水平和社会福利也带来了负面影响。

    二　发达国家的技术壁垒与发展中国家的出口
    一些研究认为，发达国家的技术标准不仅增加出口，还能够增加进口，各国互相设定技术标准，是一件双赢的事情。实际上，这种说法不仅在理论上站不住脚，而且也经不起经验验证。

    在设立技术标准时，发达国家虽然会考虑其他国家是否会采取报复性的技术标准，但由于发展中国家无法为自己设立高水平的技术标准，发达国家实施的技术标准往往都是单方面针对发展中国家的，都毫无例外地构成对发展中国家的技术壁垒。

    首先来看技术壁垒对发展中国家出口的影响机制。
    一般来讲，在运用技术壁垒措施的时候，首先是制定法规或标准，然后是对进口产品进行检查，产品如果符合规定，则允许进口；如果不符合规定，则禁止进口。这是一种零配额的数量控制机制。在技术壁垒设立之初，一般表现为完全的数量控制，如果产品符合法规或标准，则技术壁垒失效。

    另外，在实施技术壁垒时，产品进入市场前必须为通过技术标准的审查而支付一定的费用，从而增加了产品的销售成本，因此，与关税壁垒一样，这是一种典型的价格控制机制。但是这种价格机制的表现与关税有很大的区别。关税虽然提高了进口商的进口成本，但不会提高出口商的销售成本，出口与进口的价格差别使关税的价格控制作用体现得非常明显；而技术壁垒所增加的销售成本是由出口商来承担的，此时出口商的销售成本与进口商的购买成本是一致的，从表面上看不出有价格控制的机制存在，因此，技术壁垒的价格机制具有很强的隐蔽性。

    在应用和实施技术壁垒的时候，以上两种作用机制并非是孤立静止的过程，而是一种动态的复合机制，首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化。技术调整所产生的动态复合作用机制也是技术壁垒和其他贸易壁垒的主要区别之所在：其他贸易壁垒的作用是静态的、一次性的，而技术壁垒的跨越似乎是无止境的，当企业跨越了技术壁垒之后，新的技术壁垒又出现了；企业依据新的技术标准和法规改进产品质量、提高技术水平之后，适应了新的技术壁垒，技术壁垒实现了其价格控制机制；随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，又形成了新的一轮控制机制。

    在以上两种作用机制中，数量机制容易理解，其作用也容易被观察到，而价格机制具有隐蔽性，其作用虽然巨大但不容易被观察到，因此，对价格机制的理解是分析技术壁垒对出口影响的关键。价格机制主要通过提高出口商的销售成本而发挥作用，因此，下面从技术壁垒对成本的影响入手进行分析。

    技术壁垒对成本的影响可分为三种类型：导致固定成本增长、导致边际成本增长及导致固定成本和边际成本同时增长。
    在不同的出口产品市场结构下，不同的成本影响模式的影响是不同的，从理论上讲，市场结构可以简单地划分为完全竞争型、垄断竞争型和完全垄断型三种。三种成本影响模式在三种市场结构中可能出现九种不同的组合，技术壁垒在这九种情形下对出口的影响具有不同的特征。由于发展中国家几乎不可能在发达国家的某一个产品上具有完全垄断的力量，因此，为简单起见，这里不分析技术壁垒在完全垄断的市场结构下所造成的影响，而只考虑其他六种组合。

    1.固定成本增长情形。当出口国为达到发达国家新的技术标准需要进行新的固定资产投资或一次性固定费用支出时，就会出现固定成本增加的情形。固定成本增长会导致平均成本的增长，但边际成本不变。

    在完全竞争市场结构下固定成本增长对出口商的影响。如果出口商面对一个完全竞争市场，则该出口商自己不能影响产品价格，而只能接受市场价格，并根据产品的边际成本等于市场价格的利润最大化原则来确定产量。当固定成本增长后，由于边际成本不变，因此单个出口商的产量不会改变。但是，固定成本增长会导致平均成本上升，由于价格没有变化，因此出口商的利润就会减少。这样，部分出口商就会因为亏损而退出市场。在这种情况下，虽然单个出口商的出口量并没有改变，但是出口商的数目减少了，因此，整个出口量就会减少。同时，由于出口价格没有发生变化，因此出口额也会随着出口量的减少而减少。

    垄断竞争市场。出口商在垄断竞争市场上虽然对价格有一定的影响力，但在固定成本增长的情况下，边际成本并没有发生变化，根据边际成本等于边际收益的利润最大化原则，单个出口商并不会改变其出口产品的出口价格和出口量。但是，平均成本的上升同样会侵蚀出口商的利润。当然，垄断竞争市场上的厂商或多或少会有一些垄断利润，只有当成本的上升幅度超过了垄断利润，甚至导致其亏损时，出口商才会退出市场。在这种情况下，出口商数目也会减少，不过减少幅度应该低于完全竞争市场结构下的情况。这样，在垄斯竞争市场上，固定成本增长也会导致总体出口量和出口额的减少。

    2.边际成本增长情形。当技术壁垒使附加在单个产品上的成本增加时，就会出现边际成本提高的情况。如技术壁垒要求提高产品的包装标准，要求产品使用更加昂贵的材料时就会出现这种情况。边际成本上升一定会改变出口商的出口决策，只是在不同的市场结构下其影响程度不同。

    完全竞争市场。完全竞争市场下出口商面对的是既定的世界市场价格，因此出口商任何一个产品的边际收益均保持不变。当技术壁垒导致出口商的边际成本提高以后，在原来边际收益等于边际成本的利润最大化点，就会出现边际成本超过边际收益的情形，出口商为了继续实现利润最大化，只有降低产量，从而降低出口品的边际成本，使其仍然满足与边际收益相等的利润最大化条件。这样，在完全竞争市场条件下，导致边际成本上升的技术壁垒将降低出口商的出口量，由于出口价格不变，因此，也会降低出口额，同时，出口商的利润总额也会减少。

    垄断竞争市场。在垄断竞争市场上，出口商对价格具有一定的影响力。当技术壁垒使产品的边际成本上升以后，厂商将适当提高出口品的价格以增加边际收益，同时减少出口量以降低边际成本，从而使其重新满足边际收益等于边际成本的利润最大化条件。在这种情况下，出口量必然减少，出口价格必然上升，而出口额的变化则取决于需求的价格弹性。如果弹性大于1，则产量的降低幅度将大于价格的上升幅度，总出口额将减少；如果弹性小于1，则产量的降低幅度将小于价格的上升幅度，总出口额将增加；如果弹性等于1，则产量的降低程度正好等于价格的上升幅度，此时出口额将维持不变。

    3.固定成本和边际成本同时增长情形。许多技术壁垒往往同时增加出口品的固定成本和边际成本，这时，以上两方面的影响将同时发生作用。
    在完全竞争市场上，出口价格仍然维持不变，但不仅单个出口商的出口量会减少，而且出口商的数目也会减少，因此，出口量和出口总额都会大大降低。
    在垄断竞争市场上，出口价格将上升，出口量会降低，尽管单个生产商的出口额取决于需求的价格弹性，但是出口商的利润会受到侵蚀，从而会出现某些出口商退出出口市场的情况。

    以上分析在理论上可以明确表明，技术标准确确实实在阻碍出口，是地地道道的“技术壁垒”。

    三　如何突破技术壁垒
    毋庸置疑，技术壁垒的存在对发展中国家扩大出口、发展本国经济、缩小与发达国家之间的距离设置了障碍。从发展中国家自身来看，技术落后、资金匮乏无疑是最突出的两个方面。因此，如何应对和突破发达国家的技术壁垒成为包括中国在内的发展中国家现在和未来对外经济战略的一个重要组成部分，具体来讲，应该着重解决以下几方面的问题。

    1.依靠技术转移和技术创新提高本国产品的竞争力。在当今世界，发达国家与发展中国家之间存在着一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移可以缩小这种差距，因此，中国必须重视对先进技术的引进与吸收，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的水平，并尽快地从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。

    2.采用国际标准和质量认证体系。将本国的标准制定成国际标准或国外的先进标准，可以不断提高本国产品的质量，增加产品的技术含量，从而增强出口产品的竞争力，跨越国外的技术壁垒。

    3.把本国的标准推向世界各国并为各国所公认。标准的基础是市场，中国拥有巨大的市场，这是中国的标准成为国际标准或实施标准得天独厚的条件。在高新技术产业领域，尚有许多标准的空白地，而中国在一些高新技术产业上已具备一定的竞争实力。高新技术标准是当今世界技术标准争夺最为激烈的领域，也是我国最有希望实现跨越发展的领域，因此中国可以选择一些自己能做到而国外难以做到的技术指标，建立以自主知识产权为基础的标准体系，这样就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。