对普通读者来说，王俊豪教授的获奖著作《政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用》似乎有些生涩。但只要用大家都明白的话一解释，相信每一位读者都马上会理解，王俊豪教授所作的研究关系到我们每一个普通人的切身利益。

比如，打一个长途电话的成本是多少？一吨自来水的成本是多少？一张火车票究竟值多少钱？一度电的成本是多少？可能你并不知道，但你一定知道它们的价格，并且除非人家主动打折，这个价格是没有任何讨价还价之余地的。因为经营这些产品的企业常常是独此一家、别无分号的垄断企业。

王俊豪教授研究的政府管制经济学，就是研究政府如何通过对这些垄断企业科学有效的管制，让我们能以一个合理的价格，来购买这些生活必须又不能自由选择的特殊产品。

11月28日，本报记者飞赴杭州，对公务、教学均十分繁忙的王俊豪教授进行了见缝插针式的采访，让我们有机会对和我们的切身利益密切相关的政府管制经济学有一个初步的了解。同时，为了在本文有限的篇幅内能把问题说得更明白一点，只好以电信体制改革为主要的论证实例。

政府管制的对象主要是电信等自然垄断产业，管制的目的是为了追求社会整体经济效率，特别是分配效率，保护消费者权益，实现社会福利最大化

记者：您能否概括一下政府管制的基本内容？

王俊豪：政府管制是伴随着自然垄断产业的产生而产生的。从现实生活来看，自然垄断产业主要是指电信、电力、煤气、自来水、铁路运输等。这些产业之所以能成为自然垄断产业，是因为这些产业普遍具有需要巨额投资，投资回报期长，资产专用性强等特点，如自来水管道、煤气管道、高压输电线路、有线电话网、铁路轨道网等，这些设备很难转为他用。同时，规模经济非常显著，生产规模越大，单位成本越低。由一家或极少数几家企业垄断经营能使社会生产效率极大化。

为什么需要对自然垄断产业进行政府管制？一是抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率；二是防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定。政府需要进行管制，通过控制进入壁垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。同时，设立退出壁垒，控制企业在无利可图或者在更好的投资吸引下，任意退出市场，以免造成特定社会产品或服务生产供应的不稳定；三是制约垄断企业的不正当竞争。如果一个垄断企业同时经营自然垄断性业务和竞争性业务，它就可能在垄断性业务领域制定垄断价格，而在竞争性领域制定超低价格，在和其他竞争性企业中获得利益。

信息不对称，是政府管制面临的最大难题之一。英国等发达国家以经济原理指导政府管制的经验值得我国借鉴

记者：对老百姓来说，感受政府管制效果的主要参照，是自然垄断企业所提供产品或服务的价格。在80年代中后期，一部模拟移动电话的价格就高达好几万元，在其后很长一段时间，广大消费者在购买移动电话时，仍不得不接受很高的初装费，这能说是合理的吗？这是不是因为政府的管制措施不到位？

王俊豪：从现在掌握的数据看，80年代中后期出现的摸拟移动电话，其建成、放号使用成本只需6千多元，价格明显脱离了成本。

你的问题涉及到政府管制中的一个重要方面，也是最困难的一个方面，即价格管制。困难的原因，在于政府管制机构和被管制企业之间存在着严重的信息不对称，政府管制机构几乎不可能了解垄断企业的真实成本，从而无法按照经济学的基本原理，以成本定价。相反，垄断企业则可以通过夸大成本的办法，要求政府管制机构不得不接受大大高于成本的定价。这一结果的危害还不止于损害了消费者的利益，更重要的是无法使垄断企业产生提高生效率、降低生产成本的内在积极性。

以我国的自来水供应为例，36个大中城市的自来水平均价格由1985年的每吨0．07元左右提高到1998年的每吨0．89元，上涨了10多倍，近年来又有较大幅度的上涨，其涨幅远远超过通货膨胀率的幅度，但自来水产业的总体经济效益并没有多大变化，许多企业经营一直处于亏损状态，经济效率不但没有提高，反而有所下降。

记者：从自然垄断产业的特征来看，对自然垄断产业的管制，是全世界面临的共同课题，那么发达国家在这方面有没有值得我国借鉴的好经验？

王俊豪：其实，政府管制本身就是首先在发达国家开始实践的，美国在19世纪70年代，铁路运输产业就已经形成了明显的垄断力量，也成为美国联邦政府实行经济管制的第一个主要产业。发达国家长期的政府管制实践和研究，当然也创造了许多值得我国借鉴的经验和方法，比如英国的政府管制定价模式，就很有借鉴价值。

自然垄断产业并不完全排斥竞争，但需要的是规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争。实现这一点，需要法规先行。我国先改革、后立法的模式需要检讨。

记者：我注意到你在书中提到，在受政府管制的自然垄断产业中，政府管制者扮演着竞争性市场的角色，以模拟发挥竞争机制的功能，试图通过类似竞争的刺激机制促进企业降低成本。但能不能说自然垄断产业就绝对排斥竞争？

王俊豪：其实，随着人们对自然垄断产业认识的不断深入，许多观念也在发生变化。比如，能不能在符合规模经济要求、竞争收益大于竞争成本的前提下，允许新的企业进入自然垄断产业领域，以适度竞争刺激企业提高生产效率。自20世纪70年代以来，美国、英国等发达国家都先后采取了放松政府管制的政策，允许一部分新企业进入自然垄断产业，积极培育市场竞争力量。

记者：如何能保证新加入的企业有竞争力？

王俊豪：对新企业的进入帮助虽然在短期内有悖于公平竞争，但从长期看，有利于实现有效竞争。但这种扶持的力度，不仅体现在优惠政策上，更主要的是体现在保障这些优惠政策的法规上。

我们以英国的电信产业为例。1983年11月，英国政府同意莫克瑞电信公司和原来独家垄断的英国电信公司共同拥有经营全国性通信网络的特许权，提供英国国内、国际长途电话业务和市内电话业务。

但对莫克瑞电信公司来说，马上就面临竞争困境：一，其虽然从一开始就获得了可以首先在像伦敦这样的通信业务量最大的地区经营业务的特权，利于其在较短时间内以较低的成本取得较高的利润，但其市内电话的网络还很小，如果不能和英国电信公司庞大的市内电话网络互联互通，其用户只能在其有限的网络内通话，业务量绝难有大的发展；同时，其国内外长途电话业务如果不能和英国电信公司庞大的市内电话网络互联互通，只能为自己的市内电话用户服务，也无法发挥规模效益。

二、如果电话号码是一个企业的垄断性资源，原来英国电信公司的客户想变为莫克瑞电信公司的客户，就必须更改电话号码，这会给客户带来很大的麻烦和成本，使得莫克瑞电信公司主要只能在从没有装过电话的用户中争取客户。

为此，英国政府通过立法和授权，要求英国电信公司向莫克瑞电信公司以较低的成本价格提供市内电话通信网络服务，实现两个网络的到联互通，不许设置价格垒。1994年8月，政府管制机构———英国电信（管制）办公室———要求英国电信公司向顾客提供自由转换电话公司而不变更电话号码的服务，并将此作为该公司经营许可证的条款。1997年4月，又要求所有的通信网络经营企业都像英国电信公司一样，向顾客提供这一服务，并将此作为所有通信网络经营企业经营许可证的一个要件。

浙江财经学院副院长王俊豪教授以《政府管制经济学导论》一书获奖

【获奖者简历】

王俊豪，1956年7月生，浙江嵊州市人。1992年考入中南财经大学博士研究生，1995年获得经济学博士学位。1996年——1997年受“中英友好奖学金”资助，在英国斯特拉斯克莱德大学经济系作博士后水平的学术研究工作，并完成了第一部关于政府管制经济学的专著《英国政府管制体制改革研究》，并由三联书店在1998年出版。1999年又出版了《中国政府管制经济体制改革研究》。2001年11月由商务印书馆出版了本次获得第十届孙冶方经济科学奖的专著、国家自然科学基金资助项目最终成果《政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用》。2002年作为高级访问学者，在美国哥伦比亚大学经济系作学术研究工作。

现任浙江财经学院副院长、教授，杭州商学院教授，中山大学兼职教授，北京大学政府管理学院兼职研究员，浙江大学兼职教授、博士生导师，中南财经政法大学合作博士生导师，教育部高等院校公共管理类专业教学指导委员会委员，中国工业经济研究与开发促进会副理事长，《中华人民共和国电信法》起草专家咨询委员会委员，中国价格协会“政府价格工作专家咨询委员会”委员，浙江省人民政府经济建设咨询委员会委员，浙江省政协委员。享受国务院政府特殊津贴。国家“百千万人才工程”第一批第一、二层次人选、浙江省“151人才工程”第一批第一层次人选和浙江省高校中青年学术带头人。

此前，获省部级奖5项，主持国家社会科学基金、国家自然科学基金项目5项。主持国家教育部资助优秀青年教师基金、人文社会科学基金、浙江省社会科学基金、浙江省自然科学基金等省部级研究项目10多项。

作为国家社会科学基金资助项目的最终成果，王俊豪与人合著的专著《中国自然垄断产业民营化改革与政府管制研究》即将出版发行。

获奖作品观点摘要

*政府管制是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。

*政府管制是一种特殊的公共产品，政府在实现管制供需均衡中处于主动地位，管制收益大于管制成本是实行某项管制的必要条件。这为政府制定与实施放松管制或加强管制政策提供思路。

*政府管制的实质，是在几乎不存在竞争或竞争很弱的产业或业务领域中，政府通过一定的管制政策与措施，建立一种类似于竞争机制的刺激机制，以刺激企业的生产效率。

*经济性管制的领域主要包括自然垄断领域和存在信息不对称的领域。经济性管制主要是为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出等有关行为加以管制。

*社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制。

*由于在产品生产经营者和消费者之间的信息不对称中，企业处于信息优势方，而消费者处于信息劣势方，与此相适应，政府也应实行不对称管制，即政府主要以企业及其产品为管制对象，强制企业承担有关产品质量责任（特别是产品安全责任），以保护处于信息劣势方的消费者的权益。

*以经济效率为衡量标准，规模经济不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本弱增性（在一定产出范围内，由一家企业提供产品比多家企业共同提供相同数量的产品成本较低）。这为确定自然垄断的范围提供理论依据。

*政府管制的需要源自抑制自然垄断企业制定垄断价格，维护社会分配效率；防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定；制约垄断企业的竞争行为。

*政府应对自然垄断企业内部业务交叉补贴行为进行管制，即企业以垄断性业务的高利润来弥补竞争性业务的微利或亏损。

*政府管制俘虏理论认为：政府管制是为满足产业对管制的需要而产生的（即立法者被产业所俘虏），而管制机构最终会被产业所控制。正是在这种理论影响下，在20世纪70年代和80年代，美国出现了放松政府管制的运动。

*对自然垄断产业的进入管制具有两重性：一方面，由自然垄断产业的技术特征所决定，需要对新企业的进入实行严格控制，以避免重复建设、过度竞争，导致产业内企业的不可维持性等问题；另一方面，进入管制并不等于不容许新企业进入，政府管制者需要适度开启新企业进入的“阐门”，通过直接或间接的途径，以发挥竞争机制的积极作用。

*自然垄断的边界具有动态性，技术进步和市场范围的扩大是缩小自然垄断性领域，相应扩大竞争性领域的重要因素。这是在自然垄断产业引进与强化市场竞争机制的客观条件。

*在投资回报率价格管制下，企业必然会产生尽可能多用资本，少用劳动力等其他生产要素的倾向，从而导致低效率的“A－J效应”。因此，在自然垄断产业必须改革传统的投资回报率定价方式。

*政府应以经济原理为基础制定自然垄断产业的管制价格。符合经济原理的管制价格应体现三大政策目标：即刺激企业生产效率，促进社会分配效率，维护企业发展潜力。政府应通过制定科学的管制价格，运用价格杠杆，对自然垄断产业的经济效率产生强有力的刺激作用。

*有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种理想状态，它不是一种“点状态”，而是一种由适度规模与适度竞争相交部分组成的“区域状态”。政府应以有效竞争作为制定自然垄断产业竞争政策的目标导向。

*经济性管制与社会性管制具有不同的性质，在今后相当一段时期内，我国将出现放松经济性管制与加强社会性管制的趋势。这要求政府制定与调整相关的管制政策。

【专家点评】

一项重要的开拓性研究

张卓元

由于我国的政府管制体制改革在整体上还处于初级阶段，因此目前对政府管制经济理论的研究也处于起步阶段。《政府管制经济学导论》一书的作者在前期研究成果的基础上，结合实际对政府管制经济理论作了较为系统的、开拓性的研究，它不仅具有相当的理论价值，而且具有重要的实用价值。

我认为，该书在以下几个方面颇有特色：

第一，理论体系完整。总论、经济性管制、社会性管制和对中国政府管制的展望等四个部分，既有独立性，又相互联系，融为一体，从而形成了比较完整的理论体系。

第二，内容比较新颖而有深度。如该书运用经济学理论，对政府管制的需求与供给、成本与收益的分析，对中国政府管制发展趋势及其政策思路的探讨等，

都颇有新意。对自然垄断理论、价格管制理论、进入管制理论和竞争理论等的研究都有相当的深度，读后能给人以启发。

第三，重视理论的应用性。该书不仅联系实际阐述政府管制的基本理论，而且，对电信、电力、自来水供应这3个自然垄断产业的政府管制实践问题作了较为系统的探讨。并以中国的现实情况为主要背景，讨论了政府对环境的管制和对产品质量的管制问题。这些都显示了重视理论的应用性。

第四，前期研究比较深厚。作者曾作为访问学者去英国做学术研究工作，主要研修政府管制经济理论，先后出版《英国政府管制体制改革研究》、《中国政府管制体制改革研究》等专著，在《经济研究》等杂志上发表了多篇有关政府管制的学术论文，研究成果相当丰富。

政府管制经济学在我国还是一个新的研究领域，据我了解，该书是我国最早系统研究政府管制经济学的著作。我相信，这本具有相当学术水平的专著，将会对我国政府管制经济学的研究与应用，产生积极的推动作用。